NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
|
||||
DANH MỤC CHẾ ĐỘ BÁO CÁO ĐỊNH KỲ CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
|
|||||
STT |
Tên báo cáo |
Đối tượng thực hiện báo cáo |
Đơn vị nhận báo cáo |
Tần suất báo cáo |
VB quy định báo cáo |
1 |
Báo cáo tình hình chi nhánh, phòng giao dịch, VPĐD, đơn vị sự nghiệp ở trong nước; Chi nhánh, VPĐD, ngân hàng 100% vốn ở nước ngoài |
Các tổ chức tín dụng |
Cơ quan TTGSNH |
6 tháng |
Thông tư số 21/2013/TT-NHNN ngày 9/9/2014 quy định về mạng lưới hoạt động của NHTM |
2 |
Báo cáo Quỹ bảo đảm an toàn hệ thống QTDND |
Ngân hàng hợp tác xã |
Cơ quan TTGSNH |
6 tháng, năm. |
Thông tư 03/2014/TT-NHNN ngày 23/01/2014 quy định về quỹ bảo đảm an toàn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân |
3 |
Báo cáo tình hình hoạt động 6 tháng đầu năm của Quỹ bảo toàn |
Ngân hàng hợp tác xã |
Cơ quan TTGSNH |
Hằng năm, chậm nhất vào ngày 15/7 |
Thông tư 03/2014/TT-NHNN ngày 23/01/2014 quy định về quỹ bảo đảm an toàn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân |
4 |
Báo cáo tình hình hoạt động và báo cáo tình hình tài chính năm trước của Quỹ bảo toàn |
Ngân hàng hợp tác xã |
Cơ quan TTGSNH |
Hằng năm, chậm nhất sau 45 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính |
Thông tư 03/2014/TT-NHNN ngày 23/01/2014 quy định về quỹ bảo đảm an toàn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân |
5 |
Báo cáo về kết quả giám sát, kiểm toán nội bộ của Ban kiểm soát ngân hàng hợp tác xã về tình hình hoạt động và kết quả tài chính của Quỹ bảo toàn |
Ngân hàng hợp tác xã |
Cơ quan TTGSNH |
Hằng năm, chậm nhất sau 45 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính |
Thông tư 03/2014/TT-NHNN ngày 23/01/2014 quy định về quỹ bảo đảm an toàn hệ thống quỹ tín dụng nhân dân |
6 |
Báo cáo tình hình hoạt động |
Công ty thông tin tín dụng |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng quý |
Thông tư 16/2010/TT-NHNN ngày 25/6/2010 hướng dẫn thi hành Nghị định số 10/2010/NĐ-CP ngày 12/02/2010 của Chính phủ về hoạt động thông tin tín dụng |
7 |
Báo cáo tình hình hoạt động |
Công ty thông tin tín dụng |
Cơ quan TTGSNH |
Năm |
Thông tư 16/2010/TT-NHNN ngày 25/6/2010 hướng dẫn thi hành Nghị định số 10/2010/NĐ-CP ngày 12/02/2010 của Chính phủ về hoạt động thông tin tín dụng |
8 |
Báo cáo tình hình thanh lý tài sản, phân chia tài sản và các vấn đề phát sinh khác |
Tổ giám sát thanh lý |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng tháng |
Thông tư 24/2017/TT-NHNN ngày 29/12/2017 quy định về trình tự thủ tục thu hồi Giấy phép và thanh lý tài sản của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; trình tự, thủ tục thu hồi Giấy phép văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng |
9 |
Báo cáo Kết quả khắc phục tỷ lệ sở hữu cổ phần vượt giới hạn của nhóm cổ đông lớn có liên quan |
Các tổ chức tín dụng |
Cơ quan TTGSNH |
Định kỳ hàng quý (trước ngày 10 của tháng tiếp theo quý báo cáo) |
Thông tư 46/2018/TT-NHNN ngày 28/12/2018 Quy định về thời hạn, trình tự, thủ tục chuyển tiếp đối với trường hợp cổ đông lớn của một tổ chức tín dụng và người có liên quan của cổ đông đó sở hữu cổ phần từ 5% trở lên vốn điều lệ của một tổ chức tín dụng khác |
10 |
Báo cáo kết quả tự kiểm tra, đánh giá kiểm soát nội bộ |
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/2018 quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
11 |
Báo cáo về quản lý rủi ro |
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/2018 quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
12 |
Báo cáo về đánh giá nội bộ về mức đủ vốn theo Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư này |
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/2018 quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
13 |
Báo cáo về kiểm toán nội bộ |
Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 13/2018/TT-NHNN ngày 18/5/2018 quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ của ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
14 |
Báo cáo đối soát danh sách chứng thư số Ngân hàng Nhà nước |
Các đơn vị thuộc NHNN, các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Kho bạc nhà nước, Bảo hiểm tiền gửi Việt Nam và các tổ chức được NHNN cấp chứng thư số |
Cục Công nghệ thông tin |
6 tháng |
Thông tư 28/2015/TT-NHNN ngày 18/12/2015 quy định về việc quản lý, sử dụng chữ ký số và dịch vụ chứng thực chữ ký số của Ngân hàng Nhà nước |
15 |
Báo cáo công tác an toàn kho quỹ |
NHNN chi nhánh tỉnh thành phố, Các tổ chức tín dụng, Chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố; Cục Phát hành kho quỹ |
Hàng năm |
Thông tư số 01/2014/TT-NHNN ngày 06/01/2014 quy định về giao nhận, bảo quản, vận chuyển tiền mặt, tài sản quý, giấy tờ có giá |
16 |
Báo cáo tình hình nhập khẩu và sử dụng hàng hóa của cơ sở in đúc tiền |
Các cơ sở in đúc tiền |
Cục Phát hành và kho quỹ |
Hàng quý |
Thông tư số 38/2018/TT-NHNN ngày 25/12/2018 Quy định việc nhập khẩu hàng hoá phục vụ hoạt động in, đúc tiền của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam |
17 |
Báo cáo số dư tiền gửi huy động bình quân phải dự trữ bắt buộc |
Các tổ chức tín dụng |
Sở Giao dịch |
Hàng tháng |
Quy chế dự trữ bắt buộc đối với các tổ chức tín dụng ban hành kèm theo Quyết định 581/2003/QĐ-NHNN ngày 09/6/2003 của Thống đốc NHNN được sửa đổi, bổ sung bởi Thông tư 27/2011/TT-NHNN ngày 31/08/2011 sửa đổi, bổ sung một số điều của quy chế DTBB đối với các TCTD ban hành kèm theo Quyết định số 581/2003/QĐ-NHNN ngày 09/06/2003 |
18 |
Báo cáo về tình hình vận hành hệ thống thanh toán quan trọng |
Tổ chức vận hành các hệ thống thanh toán |
Vụ Thanh toán |
6 tháng |
Thông tư số 20/2018/TT-NHNN ngày 30/08/2018 Quy định về giám sát các hệ thống thanh toán |
19 |
Báo cáo về hoạt động cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán |
Tổ chức cung ứng dịch vụ trung gian thanh toán |
Vụ Thanh toán |
Hàng quý |
Thông tư số 39/2014/TT-NHNN ngày 11/12/2014 Hướng dẫn về dịch vụ trung gian thanh toán |
20 |
Báo cáo tình hình hoạt động ATM |
Tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán |
Vụ Thanh toán |
6 tháng |
Thông tư 44/2018/TT-NHNN ngày 28/12/2018 Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 36/2012/TT-NHNN ngày 28 tháng 12 năm 2012 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định về trang bị, quản lý, vận hành và đảm bảo an toàn hoạt độngcủa máy giao dịch tự động |
21 |
Báo cáo số liệu hoạt động của hệ thống thanh toán |
Tổ chức vận hành các hệ thống thanh toán |
Vụ Thanh toán |
6 tháng |
Thông tư số 20/2018/TT-NHNN ngày 30/08/2018 Quy định về giám sát các hệ thống thanh toán |
22 |
Báo cáo về điểm giới thiệu dịch vụ |
Công ty tài chính |
Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng hoặc Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh, thành phố (nơi không có Cục Thanh tra, giám sát ngân hàng) nơi công ty tài chính mở, chấm dứt điểm giới thiệu dịch vụ |
Trong thời hạn 5 (năm) ngày đầu tiên của tháng đầu tiên hàng quý |
Thông tư số 43/2016/TT-NHNN ngày 30/12/2016 quy định về hoạt động cho vay tiêu dùng của công ty tài chính |
23 |
Báo cáo tổng kết công tác thi đua khen thưởng |
Các tổ chức tín dụng |
Vụ Thi đua- Khen thưởng |
Hàng năm |
Thông tư 08/2018/TT-NHNN ngày 7/01/2015 hướng dẫn công tác thi đua, khen thưởng ngành Ngân hàng |
24 |
Báo cáo phòng chống rửa tiền |
Tổ chức tài chính; tổ chức, cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính quy định tại khoản 3 và khoản 4, Điều 4 Luật phòng, chống rửa tiền. |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 31/2014/TT-NHNN ngày 11/11/2014 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 35/2013/TT-NHNN ngày 31/12/2013 hướng dẫn thực hiện một số quy định về phòng, chống rửa tiền |
25 |
Báo cáo giám sát tài chính và đánh giá xếp loại doanh nghiệp và kế hoạch kinh doanh năm đã được Đại hội cổ đông thông qua (đối với doanh nghiệp có vốn Nhà nước - NHHTX). |
Ngân hàng hợp tác xã |
Cơ quan TTGSNH |
6 tháng, năm. |
Nghị định 87/2015/NĐ-CP ngày 06/10/2015 về giám sát đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp, giám sát tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt động và công khai thông tin tài chính của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp có vốn nước ngoài. |
26 |
Báo cáo về kết quả thực hiện kế hoạch kiểm toán nội bộ hàng năm của các TCTD, chi nhánh ngân hàng nước ngoài. |
Tổ chức tín dụng phi ngân hàng, tổ chức tài chính vi mô, quỹ tín dụng nhân dân |
Cơ quan TTGSNH và NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố nơi đặt trụ sở chính. |
Chậm nhất 60 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính |
Thông tư 44/2011/TT-NHNN ngày 29/12/2011 Quy định về hệ thống kiểm soát nội bộ và kiểm toán nội bộ của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài |
27 |
Báo cáo tình hình hoạt động của chương trình, dự án TCVM của các chương trình, dự án tài chính vi mô của tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức phi chính phủ |
Chương trình, dự án TCVM |
CQTTGSNH/NHNN chi nhánh |
6 tháng (trước 31/1 và 31/7 hàng năm) |
Quyết định số 20/2017/QĐ-TTg ngày 12/6/2017 của Thủ tướng Chính phủ quy định về hoạt động của chương trình, dự án tài chính vi mô của tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức phi chính phủ |
28 |
Báo cáo tình hình hoạt động của chương trình, dự án TCVM trên địa bàn |
Cục thanh tra, giám sát NH/NHNN chi nhánh |
CQTTGSNH |
Năm (trước 15/2 hàng năm) |
Quyết định số 20/2017/QĐ-TTg ngày 12/6/2017 của Thủ tướng Chính phủ quy định về hoạt động của chương trình, dự án tài chính vi mô của tổ chức chính trị, tổ chức chính trị - xã hội, tổ chức phi chính phủ |
29 |
Báo cáotình hìnhthực hiện Quyết định số 2195/QĐ-TTg ngày 06/12/2011 vềviệc phê duyệt Đề án xây dựng và phát triển hệ thống tài chính vi môtại ViệtNamđến năm 2020 |
Bộ Tài chính, Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Bộ Nội vụ,Bộ Lao động, Thương binh và Xã hội, Đài Truyền hình Việt Nam,Đài Tiếng nói Việt Nam,Ban điều phốiviện trợ nhân dân (PACCOM),các tổ chức chính trị - xã hội, UBND các tỉnh, thành phố. |
Ngân hàng Nhà nước Việt Nam |
31/01 hàng năm |
Quyết định 2195/QĐ-TTg ngày 06/12/2011 của Thủ tướng Chính phủ phê duyệt Đề án xây dựng và phát triển hệ thống tài chính vi mô tại Việt Nam đến năm 2020 |
30 |
Báo cáo thực hiện Kế hoạch hành động quốc gia về phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố giai đoạn 2015-2020. |
Tổ chức tài chính; tổ chức, cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính quy định tại khoản 3 và khoản 4, Điều 4 Luật phòng, chống rửa tiền. |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Quyết định số 2112/QĐ-TTg ngày 25/11/2014 |
31 |
Báo cáo kê khai tài sản, thu nhập |
Các Vụ, Cục thuộc NHTW; NHNN chi nhánh tỉnh, TP; đơn vị sự nghiệp thuộc NHNN; Đại học NH TPHCM; NAPAS, NHTM Nhà nước; NHTM cổ phần do nhà nước nắm giữ 50% vốn điều lệ; NHLD; NHHTX; Nhà máy in tiền quốc gia; VAMC |
Cơ quan TTGSNH |
Hàng năm |
Thông tư số 08/2013/TT-TTCP ngày 31/10/2013 hướng dẫn thi hành các quy định về minh bạch tài sản, thu nhập |
32 |
Báo cáo vụ việc tồn đọng, bức xúc kéo dài |
Các tổ chức tín dụng, NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố |
Cơ quan TTGSNH |
Quý, 6 tháng, 9 tháng, năm. |
Kế hoạch số 319/KH-TTCP ngày 20/02/2009 về việc kiểm tra, rà soát vụ việc khiếu nại, tố cáo tồn đọng, bức xúc, kéo dài. |
33 |
Báo cáo công tác Phòng, chống tham nhũng và tội phạm |
Các tổ chức tín dụng, các Vụ, Cục thuộc NHTW |
Cơ quan TTGSNH |
Quý, 6 tháng, 9 tháng, năm. |
Thông tư số 03/2013/TT-TTCP ngày 10/6/3013 Quy định chế độ báo cáo công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng |
34 |
Báo cáo công tác giải quyết khiếu nại, tố cáo |
Các tổ chức tín dụng, NHNN chi nhánh tỉnh, thành phố |
Cơ quan TTGSNH |
Quý, 6 tháng, 9 tháng, năm. |
Thông tư số 03/2013/TT-TTCP ngày 10/6/3013 Quy định chế độ báo cáo công tác thanh tra, giải quyết khiếu nại, tố cáo và phòng, chống tham nhũng |
35 |
Báo cáo giám sát tài chính của Người đại diện vốn Nhà nước |
NHTM nhà nước |
Cơ quan TTGSNH - NHNN |
6 tháng, năm |
Nghị định 87/2015/NĐ-CP ngày 06/10/2015 về giám sát đầu tư vốn nhà nước vào doanh nghiệp, giám sát tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt động và công khai thông tin tài chính của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp có vốn nước ngoài. |
36 |
Báo cáo tình hình hoạt động của doanh nghiệp |
Công ty CP thanh toán quốc gia Việt Nam (Napas) |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Thông tư 21/2014/TT-BTC ngày 14/2/2014 Ban hành quy chế hoạt động của người đại diện theo ủy quyền đối với phần vốn nhà nước đầu tư vào doanh nghiệp |
37 |
Báo cáo thực hành tiết kiệm, chống lãng phí |
NHTM nhà nước |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Thông tư số 188/2014/TT-BTC hướng dẫn một số điều của Nghị định số 84/2014/NĐ-CP của Chính phủ Quy định chi tiết một số điều của Luật THTK, CLP |
38 |
Báo cáo tài chính (Bảng cân đối kế toán, bảng lưu chuyển tiền tệ…) |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Thông tư 200/2014/TT-BTC ngày 22/12/2014 hướng dẫn chế độ kế toán doanh nghiệp |
39 |
Báo cáo đánh giá và xếp loại doanh nghiệp |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Nghị định 87/2015/NĐ-CP ngày 06/10/2015 về giám sát đầu tư vốn Nhà nước vào doanh nghiệp, giám sát tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt động và công khai thông tin tài chính của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp có vốn Nhà nước; Thông tư 200/2015/TT-BTC hướng dẫn thực hiện Nghị định 87/2015/NĐ-CP |
40 |
Báo cáo đánh giá tình hình tài chính và kết quả công tác giám sát tài chính |
Nhà máy in tiền (2 lần/năm) |
Vụ Tài chính - Kế toán |
6 tháng |
Nghị định 87/2015/NĐ-CP ngày 06/10/2015 về giám sát đầu tư vốn Nhà nước vào doanh nghiệp, giám sát tài chính, đánh giá hiệu quả hoạt động và công khai thông tin tài chính của doanh nghiệp nhà nước và doanh nghiệp có vốn Nhà nước; Khoản 2 Điều 5 Thông tư 200/2015/TT-BTC ngày 15/12/2015 hướng dẫn thực hiện Nghị định 87/2015/NĐ-CP |
41 |
Báo cáo theo Quyết định 2545/QĐ-TTg ngày 30/12/2016 về việc phê duyệt đề án phát triển thanh toán không dùng tiền mặt |
Các bộ ngành |
Vụ Thanh toán |
Hàng năm |
Quyết định 2545/QĐ-TTg ngày 30/12/2016 về việc phê duyệt đề án phát triển thanh toán không dùng tiền mặt |
42 |
Báo cáo đánh giá kết quả thực hiện kế hoạch sản xuất kinh doanh hàng năm |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Nghị định 81/2015/NĐ-CP ngày 18/09/2015 của Chính phủ về công bố thông tin của Doanh nghiệp nhà nước |
43 |
Báo cáo kết quả thực hiện các nhiệm vụ công ích và trách nhiệm xã hội khác |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Nghị định 81/2015/NĐ-CP ngày 18/09/2015 của Chính phủ về công bố thông tin của Doanh nghiệp nhà nước |
44 |
Báo cáo thực trạng quản trị và cơ cấu tổ chức doanh nghiệp |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Nghị định 81/2015/NĐ-CP ngày 18/09/2015 của Chính phủ về công bố thông tin của Doanh nghiệp nhà nước |
45 |
Báo cáo chế độ tiền lương, tiền thưởng của doanh nghiệp |
Nhà máy in tiền |
Vụ Tài chính - Kế toán |
Hàng năm |
Nghị định 81/2015/NĐ-CP ngày 18/09/2015 của Chính phủ về công bố thông tin của Doanh nghiệp nhà nước |
Cổng Thông Tin Điện Tử
Ngân Hàng Nhà Nước Việt Nam
|
