a) Tên đề tài: Phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam: Thực trạng, kinh nghiệm các nước và một số giải pháp - Mã số: DTNH.04/2014
b) Tổ chức chủ trì: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
c) Những người tham gia chính:
1. ThS. Nguyễn Thị Thúy Ngọc, Phó Cục trưởng, Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN - Chủ nhiệm;
2. ThS. Phạm Mai Phương - Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN - Thư ký;
3. ThS. Nguyễn văn Ngọc - Cục trưởng, Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN;
4. ThS. Trần Hoa Nam- Phó chánh thanh tra, Ủy ban Chứng khoán nhà nước;
5. PGS.TS. Lê Thị Thu Thủy - Đại học quốc gia Hà Nội;
6. ThS. Hoàng Thị Huyền Trang - Vụ Quản lý ngoại hối, NHNN;
7. ThS. Nguyễn Thị Việt Đức - Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN;
8. ThS. Trần thị Hoài Thu - Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN;
9. ThS. Đinh văn Thám - Cục Phòng chống rửa tiền, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, NHNN;
10. CN. Khuất Thị Bích Thủy - Vụ Hợp tác quốc tế, NHNN.
d) Mục tiêu của nhiệm vụ:
Đề tài nhằm mục tiêu nghiên cứu tổng quan về thị trường chứng khoán và rủi ro rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán; kinh nghiệm công tác phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại một số quốc gia, vùng, lãnh thổ; thực trạng hoạt động phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam; từ đó đề xuất giải pháp nhằm tăng cường hiệu quả công tác phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam.
đ) Thời gian bắt đầu và thời gian kết thúc:
– Thời gian bắt đầu: Tháng 04/2014;
– Thời gian kết thúc: Tháng 01/2016.
e) Kinh phí thực hiện: 180 triệu đồng
g) Kết quả thực hiện
Đề tài DTNH.04/2014 đã hoàn thành các mục tiêu nghiên cứu đặt ra với các nội dung nghiên cứu cụ thể như sau:
Chương 1 nghiên cứu tổng quan về thị trường chứng khoán và phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm: Tổng quan về thị trường chứng khoán; Chuẩn mực quốc tế về phòng, chống rửa tiền ; Các phương thức rửa tiền; Rủi ro rửa tiền và tác động của rủi ro rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán.
Chương 2 nghiên cứu kinh nghiệm phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại một số quốc gia, vùng, lãnh thổ về các khía cạnh cơ chế pháp lý; cơ chế quản lý; về việc thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền; hợp tác quốc tế và kinh nghiệm xử lý tội phạm liên quan đến rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán.
Chương 3 nghiên cứu thực trạng công tác phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam, bao gồm thực trạng về hành lang văn bản quy phạm pháp luật, thực trạng công tác quản lý đối với hoạt động phòng chống rửa tiền, thực trạng xử lý các vụ việc liên quan đến rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán. Kết quả nghiên cứu cho thấy công tác phòng, chống rửa tiền nói chung và trong lĩnh vực chứng khoán nói riêng đang dần được quan tâm hơn trong những năm gần đây. Tuy nhiên, các tiến triển trên vẫn chưa thực sự có ý nghĩa trong thực tế. Lĩnh vực chứng khoán vẫn là một lĩnh vực yếu kém về công tác phòng, chống rửa tiền.
Chương 4 của đề tài đề xuất một số giải pháp nhằm tăng cường hiệu quả công tác phòng chống rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán tại Việt Nam, bao gồm nhóm giải pháp về pháp lý; nhóm giải pháp về tăng cường năng lực quản lý; nhóm giải pháp nâng cao hiệu quả thực hiện các biện pháp phòng chống rửa tiền và nhóm các giải pháp tăng cường hiệu quả xử lý các vụ việc liên quan đến rửa tiền trong lĩnh vực chứng khoán.
Nội dung nghiên cứu của đề tài được Hội đồng đánh giá nghiệm thu kết quả thực hiện xếp loại giỏi./.